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证券从业《法律法规》重要考点:工作人员合规

时间:2019-03-29 15:40 作者:彩云彩票 点击:

  证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理,考纲要求掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责

  证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责

  (6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告

  (7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求

  证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()

  C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

  D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

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